本文目录一览：
- 1、证券、期货投资咨询管理暂行办法
- 2、期货投资咨询证怎么获得
- 3、...资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动,是否正确...
- 4、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...
- 5、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有...
- 6、...应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务,是否正确?_百...
证券、期货投资咨询管理暂行办法
第一章 总则第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
有100万元人民币以上的注册资本。有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
【答案】：A 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格应取得大学本科以上学历。
期货投资咨询证怎么获得
具有大学本科以上学历。证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。中国证监会规定的其他条件。
通过“期货投资分析”科目考试的，取得“期货投资分析考试合格证”，合格证长期有效。符合协会规定的相关条件的，可以申请期货投资咨询资格。通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
登录“中国期货业协会行业信息管理平台”（以下简称“行业信息管理平台”），填报、核对并审查申请人在行业信息管理平台中填报的有关信息，保证信息的真实、准确、完整。
期货投资分析科目考试成绩合格后，可获得期货投资分析考试合格证，合格证长期有效。符合协会规定的相关条件的，可以申请期货投资咨询资格。长期有效，可登录中国期货业协会网站“资格考试/成绩查询”栏目中查询并打印。
...资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动,是否正确...
1、【正确】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第10条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
2、未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
3、【正确】期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格。
4、【错误】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括...
利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。
③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息； ④以个人名义收取服务报酬。
(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。
期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有...
1、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
2、C项属于期货公司的期货从业人员的禁止性行为。
3、未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。
4、【正确】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第10条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
5、【答案】：A，B，D C选项属于期货投资咨询机构的期货从业人员的禁止性行为。
6、（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；（五）中国证监会规定的其他人员。
...应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务,是否正确?_百...
【答案】：B 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条的规定，期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。
【答案】：C C【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
《证券法》第140条规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的必须作出委托记录。客户的证券买卖，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。
第九条证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。
期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
第二条 证券公司及其子公司、证券投资咨询机构(以下统称“证券经营机构”)向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务，适用本指引。
